1.招標條件

    本招標項目名稱為： 2023～2025年度內控評價咨詢服務項目公開招標，   資金來源為自籌。 本項目已具備招標條件，現對該項目進行國內資格后審公開招標。

2.項目概況與招標范圍

    2.1 項目概況、招標范圍及標段（包）劃分：2.1.1 項目概況：
 2023～2025年度內控評價咨詢服務項目是是按照財政部等五部委《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的規(guī)定，國務院國資委《關于加強中央企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》，以及證監(jiān)會、上交所、香港聯交所的監(jiān)管要求，并結合中國神華內控與風險管理需要，對中國神華本部及所屬子分公司2023～2025年各年度內部控制有效性開展評價，出具可供披露的年度內部控制評價報告，協助公司開展年度內控風險管理體系優(yōu)化提升及風險評估工作，編制相關工作報告總結等。
2.1.2招標范圍及服務主要內容：
對 本部部門及所屬35二級子分公司（具體本部部門及子分公司名單及個數以當年評價工作開展時實際數量為準）2023～2025年度共3個年度的內控評價工作提供咨詢服務。服務主要內容：根據國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件和資本市場監(jiān)管要求，以及招標人的風險狀況、管理需要，按照招標人要求，編制內控評價工作方案，并按照招標人批準的內控評價工作方案，組織實施自評復核、檢查評價、整改跟蹤指導、內控風險管理體系更新優(yōu)化，開展年度風險評估工作，編制相關工作報告總結等。具體服務內容包括：
（1）內控風險管理體系更新優(yōu)化。按照每年國務院國資委、財政部、上市監(jiān)管機構等最新的管理要求，以及公司新修訂的各項管理制度，結合最新最佳管理實踐，每年更新優(yōu)化公司內控風險管理體系相關文件，并配合運維人員，將最新的體系成果導入內控風險管理系統(tǒng)。
（2）內控評價工作。按照上市公司監(jiān)管機構、國務院國資委等最新監(jiān)管要求和公司管理需求，編制每年度的內控評價工作方案，組織實施 所屬子分公司內控評價工作。每年全面復核參與自評的所有二級子分公司的自評工作底稿。每年選取 所屬子分公司有關業(yè)務，依托內控風險管理系統(tǒng)，開展現場檢查評價工作，并針對檢查單位出具檢查評價報告。對上年內控評價發(fā)現缺陷的整改情況跟蹤檢查，按季度報告內控缺陷整改情況，出具公司當年（或前三年）整改分析情況報告。匯總當年（或前三年）發(fā)現的所有缺陷及證據材料，分析缺陷成因，分析公司內控薄弱領域，出具公司當年（或前三年）缺陷匯總表、缺陷分析報告。編制當度中國神華內控評價報告、內控體系工作報告及年度工作總結等。對年度內控評價工作資料進行歸檔。
（3）風險評估及日常監(jiān)控工作。協助公司組織開展重大風險評估工作，編制評估報告。對重大項目專項風險進行審核及出具相關報告。匯總整理內控風險案例，配合公司開展內控風險的培訓工作。
（4）內控專項審計、內控檢查等工作。對于上級管理機關、外部監(jiān)管機構要求，或者缺陷集中、領導關注的領域，每年至少開展1項內控專項審計或專項檢查工作，出具相應的內控審計報告或檢查報告。
2.1.3服務期：合同簽訂后3年。
          服務地點：中國神華本部及所屬子分公司所在地

    2.2 其他：/

3.投標人資格要求

    3.1 資質條件和業(yè)績要求：

    【1】資質要求：（1）投標人須為依法注冊的獨立法人或其他組織，須提供有效的證明文件。

    （2）投標人須具有財政部門頒發(fā)的有效期內的會計師事務所執(zhí)業(yè)證書，并提供證書掃描件。

    【2】財務要求：

    【3】業(yè)績要求：2020年1月1日至投標截止日（以合同簽訂日期為準），投標人須至少具有3項內控設計或內控評價服務或內控審計工作業(yè)績，且單個合同金額不少于50萬元。投標人須提供能證明本次招標業(yè)績要求的對應的合同掃描件，合同掃描件須至少包含：合同雙方蓋章頁、合同簽訂時間、合同金額和服務范圍等。

    【4】信譽要求：/

    【5】項目負責人的資格要求：/

    【6】其他主要人員要求：/

    【7】設備要求：/

    【8】其他要求：（1）投標人擬投入本項目團隊人數不少于20人，并提供團隊人員清單；

    （2）投標人擬投入本項目團隊中至少有5人具有注冊會計師資格，或注冊造價工程師或國際注冊內部審計師或國際信息系統(tǒng)審計師或律師資格，并提供上述5人的證書掃描件，若同1人擁有多個資格，按照1人統(tǒng)計。

    （3）投標人不得同時向本公司提供2023~2025年財務報告內部控制審計服務。

    3.2 本項目不接受聯合體投標。

4.招標文件的獲取

    4.1 招標文件開始購買時間2023-08-12 09:00:00，招標文件購買截止時間2023-08-18 16:00:00。