專用資格要求
序號
內(nèi)容
關(guān)聯(lián)標(biāo)的/標(biāo)包/標(biāo)段
1
供應(yīng)商應(yīng)為在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊且具有中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》的證券公司，并具有中國證監(jiān)會認(rèn)定的保薦機(jī)構(gòu)資格、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格、中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書及股票主承銷商資格證書。
2026-2028年保薦承銷及并購重組財務(wù)顧問服務(wù)[2026-2028年保薦承銷及并購重組財務(wù)顧問服務(wù)]
2
供應(yīng)商自2022年1月1日至投標(biāo)截止日前具有保薦承銷和財務(wù)顧問經(jīng)驗和業(yè)績，須提供項目簡介、項目合同（合同首頁、服務(wù)內(nèi)容頁、蓋章簽字頁掃描件）等證明材料。
2026-2028年保薦承銷及并購重組財務(wù)顧問服務(wù)[2026-2028年保薦承銷及并購重組財務(wù)顧問服務(wù)]
3
在中國證監(jiān)會2023-2025年證券公司分類結(jié)果中，至少其中1年獲得AA級（投行專業(yè)子公司以其與所屬證券公司集團(tuán)合并評價的結(jié)果為準(zhǔn)）（須提供證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通知評級的相關(guān)文件）。
2026-2028年保薦承銷及并購重組財務(wù)顧問服務(wù)[2026-2028年保薦承銷及并購重組財務(wù)顧問服務(wù)]
4.其他關(guān)鍵要素
4.1限價標(biāo)準(zhǔn)及報價要求：本次第一階段″中介庫”采購僅明確最高限價標(biāo)準(zhǔn)（詳見服務(wù)分類及最高限價標(biāo)準(zhǔn)表），供應(yīng)商無需報價，后續(xù)在各單位采購資本運(yùn)營項目具體服務(wù)券商時，″中介庫”券商以下浮率報價，成交價格不得高于第一輪采購明確的最高限價標(biāo)準(zhǔn)。詳見″服務(wù)流程”。
服務(wù)分類及最高限價標(biāo)準(zhǔn)表
| 序號 | 服務(wù)分類 | 最高限價標(biāo)準(zhǔn) |
| 1 | IPO及相關(guān)咨詢服務(wù) | （一）IPO保薦承銷： 1.募資金額不超過15億元（含15億元）的，保薦承銷費(fèi)為募資金額的6%，最低不少于500萬元； 2.募資金額超過15億元，不超過30億元（含30億元）的，保薦承銷費(fèi)為募資金額的4%； 3.募資金額超過30億元的，保薦承銷費(fèi)為募資金額的2%，最高不超過10000萬元。 （以上標(biāo)準(zhǔn)按照募資總額一次性計算，不作差額累進(jìn)。） （二）IPO咨詢：40萬。 |
| 2 | 再融資及相關(guān)咨詢服務(wù) | （一）再融資保薦承銷：公開增發(fā)、定向增發(fā)、配股、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債等保薦承銷，承銷費(fèi)率為募資金額的0.8%，最高不超過3000萬元。（二）再融資咨詢：40萬。 |
| 3 | 上市公司資產(chǎn)重組及相關(guān)咨詢服務(wù) | （一）上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)財務(wù)顧問： 財務(wù)顧問費(fèi)為交易金額的0.8%，原則上最高不超過3000萬元。 （二）上市公司非發(fā)行股份購買資產(chǎn)的重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問： 財務(wù)顧問費(fèi)為200萬元。 （三）上市公司重組咨詢：40萬。 |
| 4 | 并購上市公司及相關(guān)咨詢服務(wù) | （一）上市公司控制權(quán)收購財務(wù)顧問： 財務(wù)顧問費(fèi)為200萬元。 （二）并購上市公司咨詢：40萬 |
4.2結(jié)算方式：總部與第一階段形成的″中介庫”證券公司簽訂框架合同，項目實(shí)施單位開展第二輪采購后簽訂項目實(shí)施合同，并由項目實(shí)施單位結(jié)算。項目實(shí)施過程中，證券公司不得以項目工期較長、工作量大等各類理由增加收費(fèi)。
4.3服務(wù)流程：
（1）第一階段：建立″中介庫”
設(shè)置1個標(biāo)的、1個標(biāo)包，包含境內(nèi)IPO、再融資、上市公司重大資產(chǎn)重組、上市公司收購服務(wù)及相關(guān)咨詢服務(wù)，一共采購不超過8家券商，形成備選券商″中介庫”及對應(yīng)項目最高限價標(biāo)準(zhǔn)（后續(xù)項目報價不得高于該中標(biāo)價）。
（2）第二階段：從中介庫選取項目服務(wù)券商
資本運(yùn)營項目實(shí)施單位完成項目立項后，向″中介庫”全部券商發(fā)出邀請，開展第二輪邀請談判，針對項目特點(diǎn)自行設(shè)置商務(wù)、技術(shù)評分標(biāo)準(zhǔn)，在最高限價標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)選取具體項目的服務(wù)券商。在總額范圍內(nèi)，項目實(shí)施單位在二階段采購時可以自行約定分階段支付服務(wù)費(fèi)用。
4.4聯(lián)合保薦承銷：對于融資或標(biāo)的規(guī)模較大項目，可以采取聯(lián)合保薦承銷形式選聘券商，項目實(shí)施單位可從″中介庫”內(nèi)采購2個及以上券商，保障項目執(zhí)行效果。
4.5資本運(yùn)營項目咨詢：在論證或籌劃資本運(yùn)營項目期間，相關(guān)單位可選聘″中介庫”中的券商提供咨詢服務(wù)，但項目進(jìn)入實(shí)施階段的券商采購仍應(yīng)重新履行采購程序選聘，前期籌劃咨詢與后期項目實(shí)施不存在必然對應(yīng)關(guān)系。
4.6服務(wù)資格取消：本項目協(xié)議期內(nèi)，如入圍證券公司評級降至B類評級或以下，或發(fā)生嚴(yán)重違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的事項，有權(quán)終止合作項目并取消其″中介庫”資格。
4.7″中介庫”補(bǔ)錄：
（1）2026-2028年期間，公司每年根據(jù)業(yè)務(wù)需要評估″中介庫”補(bǔ)錄需求，如取消資格證券公司達(dá)到2家，或剔除取消資格證券公司后″中介庫”的證券公司不足4家時，有權(quán)通過采購程序動態(tài)補(bǔ)錄新的證券公司進(jìn)入″中介庫”。
（2）第二輪采用邀請談判采購方式首次失敗后，在分析失敗原因并采取相應(yīng)措施重新組織采購，有效響應(yīng)的供應(yīng)商只有1家的，可以采用直接采購方式進(jìn)行。
（3）第二輪采用邀請談判采購方式首次失敗后，在分析失敗原因并采取相應(yīng)措施重新組織采購，無有效響應(yīng)的供應(yīng)商的，項目實(shí)施單位有權(quán)在″中介庫”之外履行采購程序選聘證券公司服務(wù)。
5.采購文件獲取
5.1采購文件獲取方式
本采購項目采用電子招標(biāo)采購方式，根據(jù)《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)公告載明的 注冊登記，如實(shí)遞交有關(guān)信息，并經(jīng) 運(yùn)營機(jī)構(gòu)驗證。凡有意參加響應(yīng)者，在采購文件發(fā)售截止時間前通過）完成供應(yīng)商登記并免費(fèi)獲取電子采購文件，在響應(yīng)文件遞交截止時間前完成供應(yīng)商數(shù)字證書（電子印章）辦理、響應(yīng)文件編制加密及遞交。供應(yīng)商要為數(shù)字證書辦理預(yù)留足夠的時間，由于自身原因造成無法響應(yīng)的，后果由供應(yīng)商自行承擔(dān)。
電子化投標(biāo)操作路徑如下：
獲取路徑：門戶網(wǎng)站->點(diǎn)擊供應(yīng)商登錄->選擇新系統(tǒng)）->購標(biāo)管理；
投標(biāo)路徑：門戶網(wǎng)站->點(diǎn)擊供應(yīng)商登錄->選擇新系統(tǒng)）->投標(biāo)管理；
投標(biāo)助手下載路徑：門戶網(wǎng)站->點(diǎn)擊供應(yīng)商登錄->選擇新系統(tǒng)）->購標(biāo)管理-項目參加及文件下載-可下載項目。
供應(yīng)商登記
談判形式：
本次采購采用錄音電話遠(yuǎn)程談判方式，供應(yīng)商無需到達(dá)談判現(xiàn)場，澄清、說明和補(bǔ)正以及最終報價確認(rèn)內(nèi)容通過 供應(yīng)鏈統(tǒng)一服務(wù)平臺()提交響應(yīng)文件。供應(yīng)商在響應(yīng)文件中明確授權(quán)進(jìn)行談判的代表及
未在中國電力招標(biāo)采購網(wǎng)（www.aaok.cn）上注冊會員的單位應(yīng)先點(diǎn)擊注冊。登錄成功后的在招標(biāo)會員區(qū)根據(jù)招標(biāo)公告的相應(yīng)說明獲取招標(biāo)文件！
咨詢電話：010-51957458
手 機(jī)：18811547188
聯(lián)系人：李楊
QQ:1211306049
微信：Li18811547188
郵箱：[email protected]
來源：中國電力招標(biāo)采購網(wǎng)
備注：欲購買招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人,注冊網(wǎng)站并繳納因特網(wǎng)技術(shù)服務(wù)費(fèi)后，查看項目業(yè)主，招標(biāo)公告并下載資格預(yù)審范圍，資質(zhì)要求，招標(biāo)清單，報名申請表等。為保證您能夠順利投標(biāo)，具體要求及購買標(biāo)書操作流程按會員區(qū)招標(biāo)信息詳細(xì)內(nèi)容為準(zhǔn)，以招標(biāo)業(yè)主的解答為準(zhǔn)本。
編輯：csg.cn-A
